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[东华软件股份公司]期货法律之股指期货投资者适当性制度操作(试行):第三章

第三章股指期货出资者恰当性归纳评价操作要求

第一节一般

第二十一条期货公司会员应当依照本拟定本公司股指期货出资者恰当性归纳评价的实施办法,对自然人出资者的基本状况、相关出资阅历、财务状况和诚信状况等方面进行恰当性归纳评价,评价其是否合适参加股指期货买卖。

期货公司会员应当依据归纳评价状况填写《股指期货自然人出资者恰当性归纳评价表》,期货公司会员高档办理人员或许授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评

估复核人、开户经办人、客户开发职责人和出资者应当在归纳评价表上签字或许盖章。

第二十二条归纳评价满分为l00分,其间基本状况、相关出资阅历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为l5分、20分、50分、l5分。

关于存在不良诚信记载的出资者,期货公司会员应当依据状况在该出资者归纳评价总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

第二十期货公司会员应当要求出资者对归纳评价各项目标供给证明材料,未能供给证明材料的项目评分为零。

第二十四条期货公司会员不得为归纳评价得分在70分以下的出资者请求开立股指期货买卖编码。

第二节基本状况评价

第二十五条出资者基本状况包含年纪与学历两个方面,评价分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为出资者基本状况得分。

第二十六条期货公司会员应当依照实名制开户的要求核实出资者身份和年纪。出资者应当供给有用身份证件及复印件。

第二十七条出资者供给的学历或许学位证明应当为毕业证书或许学位证书等证件及复印件。

第三节出资阅历评价

第二十八条出资者出资阅历包含产品期货买卖阅历与证券买卖阅历两个方面,评价分值上限分别为20分与l0分,两项评分较高者为出资阅历得分。

第二十九条期货公司会员应当依据出资者的买卖和危险操控等状况对其出资阅历进行评分。

第三十条出资者应当供给加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的产品期货买卖结算单,作为产品期货买卖阅历证明。

第三十一条出资者应当供给加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券买卖阅历证明。

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